Требования к деловой репутации ЕИО* ломбарда до 11.01.2021
Часть 1 статьи 2.1 Закона № 196-ФЗ
Лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа (далее – ЕИО) ломбарда, не может являться:
1) лицо, которое осуществляло функции ЕИО некредитных финансовых организаций (далее–НФО) в момент совершения НФО нарушений, за которые у них были аннулированы (отозваны) лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности (в т.ч. вследствие не устранения этих нарушений), если со дня такого аннулирования (отзыва) прошло менее 3-х лет;
2) лицо, в отношении которого не истек срок, в течение которого оно считается подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации;
3) лицо, имеющее не снятую или непогашенную судимость за преступление в сфере экономической деятельности (глава 22 УК РФ) или преступление против государственной власти.
*Аналогичные требования установлены в отношении членов совета директоров (наблюдательного совета), членов коллегиального исполнительного органа ломбарда.
Лицом, осуществляющим функции ЕИО ломбарда, не может являться лицо, которое осуществляло функции (независимо от срока) ЕИО финансовой организации (далее – ФО) втечение 12-ти месяцев, предшествовавших дню отзыва (аннулирования) лицензии (дню исключения из соответствующего реестра) за нарушение законодательства Российской Федерации, если на день, предшествовавший дню назначения (избрания) лица на должность, не истек 5-летний срок со дня отзыва (аннулирования) лицензии (исключения из реестра) (за исключением случая, если лицо представило в Банк России доказательства непричастности к принятию решения или совершению действий (бездействию), которые привели к отзыву (аннулированию) лицензии либо к исключению из соответствующего реестра)
❗️При этом под ФО понимаются: ломбард, кредитная организация, страховая организация, микрофинансовая организация, негосударственный пенсионный фонд, управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированный депозитарий инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, акционерный инвестиционный фонд, профессиональный участник рынка ценных бумаг, организатор торговли, клиринговая организация